证券公司违法经营受证监会立案调查,投资者如何索赔

来源:邵阳网整理 2022/1/1 0:00:00 10 人看过
证券公司违法行为被证监会立案调查后,其违法行为给投资者造成损失的,投资者可以向证监会投资主张赔偿,也可以根据《中华人民共和国民事诉讼法》向法院起诉主张赔偿。

一、证券公司违法经营受证监会立案调查,投资者如何索赔

证券违法行为被证监会立案调查后,该违法行为损害投资者利益的,投资者可以向证监举报,主张赔偿。也可以向法院起诉主张赔偿。

《中华人民共和国证券法》

第二十九条 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。

证券公司承销证券,不得有下列行为:

(一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;

(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

(三)其他违反证券承销业务规定的行为。

证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

第五十三条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

《中华人民共和国民事诉讼法》

第三条 适用范围

人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼,适用本法的规定。

二、证券欺诈客户

所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。

拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。

与其它证券欺诈行为略有不同,欺诈客户多发生于证券公司与其客户之间,因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统,还有待于在今后的立法中进一步细化之。

通过上述分析知道,依据《证券法》的规定,证券违法行为被证监会立案调查后,证券违法行为给投资者造成损失的,投资者可以向证监会投资主张赔偿。也可以向法院起诉主张赔偿。如果需要法律方面的帮助,读者可以到进行咨询。

声明:部分文章来源于网络,无法查证出处,我们只做学习使用,如不同意收录请联系网站马上删除。

延伸阅读:
违法人有哪些情形不送拘留所执行
打架住院出院后是否会受到行政处罚
抵押没有股东会决议抵押合同有效吗
特邀律师:
申磊律师
申磊律师 邵阳

申磊,湖南人和人(邵阳)律师事务所专职律师,退伍军人,从事律师工作以来,将理论知识、个人阅历与实践相结合,办理了大量的交通事故、婚姻家庭、债权债务等案件,并担任邵阳市人力资源和社会保障局法律顾问团队成员、国企邵东智能制造研究院的法律顾问。在工作中,本人能够为客户进行周密的诉讼策划,其兢兢业业的工作态度、和蔼耐心的沟通方式得到了当事人的好评。

  • 签章是必须要盖章吗

    签章是必须要盖章吗

    2022-01-0412人看过

    一般情况下,我们在签合同的时候都是需要签字盖章的,也有很多的票据需要签章,那么签章是否必须要进行盖章,如果不盖章的话是否会对票据产生不好的影响?下面,为了帮助大家更好的了解相关法律知识,小编整理了以下的内容,希望对您有所帮助。

  • 如何确定一次还本付息债券的利率

    如何确定一次还本付息债券的利率

    2022-01-0412人看过

    目前我国债券的实际利率,并不简单地等同于市场利率或银行贷款利率。因此,以银行贷款利率与债券票面利率为基础计算出来的债券溢折价很难符合实际。正因如此,笔者认为,研究债券溢折价问题所涉及的实际利率,只能是一种隐含于债券本息之中的、观念上的利率,

  • 什么是基金份额折算

    什么是基金份额折算

    2022-01-0412人看过

    基金可能是不少投资者所青睐的投资产品,风险比较低。可是作为普通投资者,你知道什么是基金份额?什么是基金份额折算?下面就让小编为大家整理一些关于基金份额折算的概念和知识,如果你想了解清楚这些内容,那可要好好看看了。基金份额是指向投资者公

  • 证券常识:证券公司的组织形式及业务范围

    证券常识:证券公司的组织形式及业务范围

    2022-01-0412人看过

    对于证券公司,相信大家都是不陌生的。但是不少人只是对证券公司有片面的认识,而对于它的组织形式及业务范围都是不清楚地,那么证券公司的组织形式及业务范围有哪些?今天华律小编整理了以下内容为您解答疑惑,希望对您有所帮助!证券公司是专门从事有价证券

  • 什么是限售股

    什么是限售股

    2022-01-0412人看过

    什么是限售股?即上市公司限售流通股1.上市公司股权分置改革完成后股票复牌日之前股东所持原非流通股股份,以及股票复牌日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称股改限售股);2.2006年股权分置改革新老划断后,首次公开发行股票并上市的公