证券公司的风险有哪些

来源:邵阳网整理 2022/1/24 0:00:00 33 人看过
随着国家经济繁荣的发展,越来越多的人已经不愿意给别人打工了,而是想自己当老板开公司。在多种多样的公司类型里,**公司是一种很特殊的类型,那么什么是**公司呢?**公司的风险有哪些?下面就由的小编...

证券公司的风险有哪些

从我国证券市场的运行情况来看,证券公司主要面临以下五个方面的风险。

第一,承销风险。承销风险主要有以下三个方面:①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商,但由于竞争激烈,许多证券公司即使投人再大,也难以获得一家主承销商资格;②已成为主承销商的证券公司,也面临一个能否实现承销计划的问题,特别是在二级市场低迷的情况下,还存在因认购不足而不得不自己认购的可能;③在包销配股的情况下,证券公司极可能买下销售不出去的股票,甚至对认购的转配股作长期投资,这就是配股承销风险。

第二,自营风险。同一般的投资者一样,证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误,买进或卖出股票的时机不对,以及证券投资组合不当等等,都可能遭受损失。

第三,资金流动性风险。资金流动性风险,是以高负债水平为特征的金融机构面临的共同难题。证券公司的资金流动性风险,指证券公司不能如期满足客户提款取现(如客户提取股票交易保证金),或不能如期偿还流动负债而导致的财务困境。证券百富勤集团的倒闭,就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时,资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的,资金帐户也设立在证券公司,这给证券公司非法挪用客户保证金进行自营,允许客户透支或进行其他获利行为创造了机会,同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题,是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。

第四,内部管理风险。其表现形式多种多样,如交易电脑系统出现故障,业务人员工作疏漏造成交易差错,业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失,业务往来中金融诈骗,重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券公司业务的逐步多元化,证券公司内部管理风险将越来越大。

第五,生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元,较大的证券公司如证券万国、国-泰、南方、华-夏等全国性证券公司的注册资本也都在10亿元左右,与发达国家的证券公司相去甚远。且大部分证券公司仅仅经营证券经纪业务,过分依赖于单一的佣金收人。一旦交易变淡,这些证券公司的佣金收入就会锐减,一些证券公司维持自身的运营都存在较大压力。

希望通过上面的内容您能对医疗损害的相关问题有更加全面和深入的了解。如果您对此还有困惑或者有别的法律问题,我们也提供律师在线咨询服务,欢迎您进行法律咨询。

声明:部分文章来源于网络,无法查证出处,我们只做学习使用,如不同意收录请联系网站马上删除。

延伸阅读:
律师工作手抄报内容大全
合伙债务清偿的三大基本制度是什么
律师打官司先付费还是结案付
特邀律师:
赵正旺律师

本律师是法学,经济学双学位,注册会计师湖南大学,湘潭大学法学院学士学位,是邵东侨联副主席,法律顾问,办理了有重大影响的经济案件。担任政府,企业,公司法律顾问。

  • 股票或者公司债券上市交易的公司应按时向国务院证券监督管理机构

    股票或者公司债券上市交易的公司应按时向国务院证券监督管理机构

    2022-01-0412人看过

    小编证券法》第六十条规定:股票或者上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告,并予

  • 创业板首次发行并上市条件

    创业板首次发行并上市条件

    2022-01-0412人看过

    小编根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称《创业板首发办法》),发行人申请首次公开发行股票的条件主要是: 1、发行人必须有三年以上存续时间 《

  • 创业板与主板的十大区别是什么

    创业板与主板的十大区别是什么

    2022-01-0412人看过

    企业不管是在中国主板、中小板还是创*板上市,都需要同样遵守《公司法》和《证券法》,只是在发行、上市及监管的具体法律规则上有所区别,创业板与主板的十大区别是什么?小编为您整理出来相关的内容,欢迎大家浏览,谢谢。

  • 证券上市需要满足哪些条件

    证券上市需要满足哪些条件

    2022-01-0412人看过

    证券分为几种类型,每一种证券类型上市都要满足相应的条件。股票上市需要满足哪些条件?公司债券上市需要满足哪些条件?证券投资基金上市需要满足哪些条件?证券上市条件华律小编将在下文为您展示,祝您阅读愉快!证券上市条件1.股票上市的条件股份有限公司

  • 股票做空违法吗

    股票做空违法吗

    2022-01-0412人看过

    我们知道期货市场可以做多也可以做多,股票只是对于价格升高投资者才会盈利,那股票可以做空吗?接下来由的小编为大家整理了一些关于股票做空违法吗方面的知识,欢迎大家阅读!做空是一种股票期货等投资术语。比如说当你预期某一股票未来会跌,就在当期