国际工程纠纷中以重大过失突破免责条款之路径
目录
前言
一、免责条款及其例外情形
1、免责条款存在形态
2、例外情形
二、重大过失作为免责条款之例外情形
1、重大过失：大陆法系对过失程度的区分
2、重大过失：英国法庭眼中的“舶来品”
3、从合同解释与事实分析的角度看待重大过失
三、作为免责条款例外情形的“重大过失”认定规则在英国判例法中的发展
1、Red Sea（The Ardent）案（1997）：首立规则
2、Great Scottish案（2000）
3、Camerata Property案（2011）：适用Ardent案规则；强调“重大过失”重在合同解释
4、Winnetka Trading Corporation 案（2011）：适用Ardent案规则；强调有必要区分过失与重大过失
5、Marex Financial案（2013）：适用Ardent案规则
6、Torre Asset Funding案（2013）：适用Ardent案规则
四、2021年：Toucan案：光伏电站设备缺陷重大过失认定
1、案情简介及设计缺陷重大过失的认定
2、赔偿范围及计算
五、结语
前言
在国际工程、成套设备采购项目中，承包商、供应商的责任限制条款比较常见，而“重大过失”则是责任限制条款的例外情形。国际工程合同中最常见的适用法律英国法传统上并无“重大过失”之法律概念，如何判定重大过失存在很大的不确定性。这也使得项目业主、总包商、分包商在面对该问题时往往茫然失措。本文以英国法最近二十多年间判例法的发展为基础，结合大陆法系与英国法对于重大过失的概念差异，对这一问题进行阐述，并从英国法院最近审理的一起光伏电站建设纠纷为例加以说明。
一、免责条款及其例外情形
1、免责条款存在形态
i.责任排除：完全排除间接或衍生损失或损害，包括使用工程的损失、利润损失、合同的损失等（loss of use of works, loss of profit, loss of contract, or for any indirect or consequential loss or damage）；
ii.责任限制：合同项下全部责任不得超过专用条件中约定的金额，或者不得超过合同金额；
例外情形：欺诈、故意违约或轻率的不当行为（fraud, deliberate default or reckless misconduct）。
i.X18.约定了业主的间接损失（indirect or consequential loss），并非完全排除，而是双方可以就此约定金额上限并列明于合同资料部分；
ii.X18.2约定了业主财产损失限制；
iii.X18.3特别约定了承包商设计（区别于X15条承包商设计责任条款，此处针对的是货物符合合同目的（fitness for purpose）而言）导致的缺陷责任；
iv.X18.4约定了合同项下所有责任总和。
2、例外情形
二、重大过失作为免责条款之例外情形
1、重大过失：大陆法系对过失程度的区分
1
重过失（Culpalata），指缺乏“一般人所应有的注意”，罗马法学家把重过失看成具有与“故意”相同的后果；
2
轻过失（Culpalevis），指缺少“仁慈家父的注意”，后者指作为一个好的、称职的治理人所应该具有的条件；
3
最轻过失（Culpalevissima）。同样，德国法亦根据注意义务的程度，将过失分为重大过失、一般过失及轻过失（Grobe Fahrlaessigkeit, Culpalata, Recklessness）。
2、重大过失：英国法庭眼中的“舶来品”
3、从合同解释与事实分析的角度看待重大过失
三、作为免责条款例外情形的“重大过失”认定规则在英国判例法中的发展
1、Red Sea（The Ardent）案（1997）：首立规则[7]
2、Great Scottish案（2000）[9]
3、Camerata Property案（2011）：适用Ardent案规则；强调“重大过失”重在合同解释[11]
4、Winnetka Trading Corporation案（2011）：适用Ardent案规则；强调有必要区分过失与重大过失[14]
5、Marex Financial案（2013）：适用Ardent案规则[15]
6、Torre Asset Funding案（2013）：适用Ardent案规则[17]
四、2021年：Toucan案：光伏电站设备缺陷重大过失认定[18]
1、案情简介及设计缺陷重大过失的认定
1
因为逆变器削峰导致的发电量减少；
2
因为消除缺陷而被迫停机或计划停机导致的发电量损失；
3
因为被迫使用强制空气冷却系统造成的效率损失。
“任何一方均不就另一方可能遭受的与本合同相关的使用工程的损失、利润损失、合同的损失、收入损失以及其他间接或衍生损失或损害向另一方承担责任......在违约方存在欺诈、贿赂、腐败、故意违约（包括放弃）、重大过失或轻率的不当行为时，本第17.6条不适用于限制责任（neither party shall be liable to the other party for loss of use of any works, loss of profit, loss of any contract, loss of revenue or for any indirect or consequential loss or damage which may be suffered by the other party in connection with this contract, ……this sub-clause 17.6 shall not limit liability in any case of fraud, bribery, corruption, deliberate default (including abandonment), gross negligence or reckless misconduct by the defaulting party.）。”
1
每个光伏电站设计有两台变压器，变压器的容量为2400kva，但实际供应的变压器容量只有2240kva。
2
由于交货期压力，承包商提供了容量偏小的变压器。
2、赔偿范围及计算
1
因为逆变器削峰导致的发电量损失；
2
因为消除缺陷而被迫停机或计划停机导致的发电量损失；
3
因为被迫使用强制空气冷却系统造成的效率损失。
1
原告主张的缺陷中，并非全部构成违约；
2
根据被告专家证人的意见：PR的决定因素有很多，包括电气部件的特性、使用年限、现场布置、物理环境、阴影程度等，这些因素中的每一项对于PR的影响都可达到3.67%；
3
尚难证明原告所选择的8家比对光伏电站是否具有可靠的可比性；
4
法官认为很难接受任何效率的差异都是原告主张的缺陷造成的。
五、结语
注释
本文内容结合英国法相关内容，基于作者对于理论和实践分析结合得出的个人观点，仅为帮助客户及时了解中国或其他相关司法管辖区法律及实务的最新动态和发展，仅供参考，不应被视为任何意义上的法律意见或法律依据，欢迎讨论指正。
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