新三板法规:非上市公众公司监管指引第2号—申请文件
非上市公众公司监管指引第2号—申请文件
2013年1月4日
为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文的内容与格式，根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下：
一、股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按本指引的要求制作和报送下列申请文件：
(一)申请报告;
(二)公开转让说明书/定向转让说明书/定向发行说明书;
(三)公司章程(草案);
(四)企业法人营业执照;
(五)股东大会及董事会相关决议;
(六)财务报表及审计报告;
(七)法律意见书;
(八)证券公司关于公开转让/定向发行的推荐工作报告;
(九)中国证监会规定的其他文件。
二、公司应当保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司、证券服务机构及人员应当做到勤勉尽责、诚实守信，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
三、公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言;申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替;公司初次报送申请文件，应当提交原件1份、复印件2份;每次报送书面申请文件的同时，还应当报送1份相应的标准电子文件(标准.doc或者.rtf格式文件)。申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
四、依法设立的证券交易场所可以要求股票公开转让的非上市公众公司报送除上述文件之外的其他文件;公司应当遵守证券交易场所的相关规定。
以上就是小编为大家整理的有关新三板法规的知识，如果您还有更多的疑问，可以咨询专业律师，或者直接委托律师帮您摆脱法律困境。
标签：
- 延伸阅读：
邓琼泉律师，毕业于湘潭大学法律本科，在职（函授）中国政法大学研究生。邓琼泉律师是邵阳市的品牌律师。 作为品牌律师，应具备以下条件：一，作为品牌律师，做事先做人，应以诚信为本。二，作为品牌律...
-
新三板律师业务:新三板上市对公司的核查、审查有哪些
2022-01-0453人看过随着经济发展，大家更加关心证券等相关行业，那么律师对于新三板的业务涉及哪些？新三板上市对公司的核查、审查有哪些？下文华律小编为大家整理了这方面的内容，欢迎大家阅读！新三板1.律师应就公司的合法合规情况进行核查1.1就股东主体是否适格核查以下
-
新三板挂牌上市条件中的持续经营能力是什么意思
2022-01-0441人看过新三板挂牌是需要满足一定的条件才可以，那么新三板挂牌上市条件中的持续经营能力是什么意思？下文华律小编为大家收集整理了这方面的知识，欢迎阅读！新三板我们在实践中经常会听到一种观点，那就是亏损的企业是可以挂牌新三板的，因为没有限制所以是允许的。
-
新三板法规:非上市公众公司监管指引第1号—信息披露
2022-01-0439人看过有关新三板的法规有哪些呢？接下来小编为你详细介绍。
-
新三板法规:非上市公众公司监管指引第2号—申请文件
2022-01-0445人看过非上市公众公司监管指引第2号—申请文件2013年1月4日为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文的内容与格式，根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下：一、股票公开转让、股票向特定对象
-
新三板法规:非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款
2022-01-0452人看过非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款2013年1月4日第一条公司章程应当符合本指引的相关规定。第二条章程总则应当载明章程的法律效力，规定章程自生效之日起，即成为规范公司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的
