基金管理公司人员管理及机构责任 — 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》评述
就证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为管理，中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）于2020年11月20日下发了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》（“《征求意见稿》”），向社会公开征求意见。正式稿《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证监会令第195号）（“《新管理办法》”）于2022年2月18日发布，自2022年4月1日起施行。《新管理办法》发布之前，基金行业人员管理这一基础性制度，主要是构建在《中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）》（“《基金法》”）、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（中国证监会令第23号）（“《任职管理办法》”）、《关于实施〈证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2004〕150号）（“《通知》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（证监基金字〔2006〕122号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（中国证监会令第133号，中国证监会令第166号修正）（“《合规管理办法》”）、《证券投资基金管理公司合规管理规范》（中基协发〔2017〕7号）、《证券基金经营机构信息技术管理办法（2021年修正）》（中国证监会令第152号，中国证监会令第179号修正）（“《信息技术管理办法》”）等相关规则之上，《新管理办法》正式施行后，《任职管理办法》及《通知》将同时废止。
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