申请设立证券交易所应提交什么文件

申请设立证券交易所应提交什么文件

根据有关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，报国务院决定。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件：

1、申请书；

2、章程和主要业务规则草案；

3、拟加入会员名单；

4、理事会候选人名单及简历；

5、场地、设备及资金情况说明；

6、拟任用管理人员的情况说明；

7、证券监督管理机构要求提交的其他文件。

证券交易所的职责是什么

1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交 易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户 限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

证券交易所的职能是什么

证券交易所的职能包括：

1、提供证券交易的场所、设施和服务；

2、制定和修改证券交易所的业务规则；

3、审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；

4、提供非公开发行证券转让服务；

5、组织和监督证券交易；

6、对会员进行监管；

7、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

8、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；

9、管理和公布市场信息；

10、开展投资者教育和保护；

11、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

以上知识就是小编对“申请设立证券交易所应提交什么文件”问题进行的解答，申请设立证券交易所应提交的文件包括申请书、章程和主要业务规则草案、拟加入会员名单等。读者如果需要找律师咨询法律方面的问题，欢迎到进行法律咨询。